市邮政管理局廉政风险防控手册工作手册工作制度（全文13708字）

市邮政管理局廉政风险防控手册
目 录
　　　第一篇 办公室（政策法规、普遍服务、市场监管）
　　　一、办公室
　　　（一）办公室主要职责一览表
　　　（一）行政权力和重要业务事项目录
　　　（二）廉政风险防控一览表
　　　二、人事
　　　（一）人事主要职责一览表
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　三、纪检监察
　　　（一）纪检监察主要职责一览表
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　第二篇 行业管理科（政策法规、普遍服务、市场监管）
　　　一、政策法规
　　　（一）主要职责一览表
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　二、普遍服务（含机要通信）
　　　（一）主要职责一览表
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　三、市场监管
　　　（一）主要职责一览表
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　
　　　第一篇 办公室、人事、纪检监察
　　　一、办公室
　　　（一）办公室主要职责一览表
　　　（1）贯彻执行党和国家的路线方针政策，以及国家邮政局、自治区邮政管理局和xx市党委、政府的指示，起草重要报告和综合性文件。
　　　（2）综合协调局内重要政务、事务。
　　　（3）负责局机关文电、档案、会务、信息、机要保密、信访、安全保卫等工作。
　　　（4）建立健全并组织实施局机关各项工作制度，推进局效能建设工作，组织开展文明创建活动。
　　　（5）负责外事、对外宣传和新闻发布工作。负责网站的维护管理。
　　　（6）负责局机关财务管理工作，加强财务预算管理和资产管理。承办局机关财务日常管理工作。
　　　（7）负责局政府采购工作。
　　　（8）负责机关党务、工会、共青团、妇女工作。
　　　（9）负责局办公区的管理及其他行政管理工作。
　　　（10）负责局领导交办的其他工作。

　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　
序号 事项名称 主要内容 责任人员
1 文稿起草和修改 文稿起草及修改 拟稿人
2 收文流转 来文签收，按规定登记流转；收信访举报信件，按规定登记流转 局文秘
3 文稿审核 对公文进行文稿审核把关 局文秘
4 印章管理 按领导审批意见，办理用印事宜 局文秘
5 机密文件管理 根据要求，对秘密、机密、绝密文件、进行管理 局文秘
6 重大会议组织 承办重要会议事项 承办人
7 领导活动安排 领导各种公务活动安排 承办人
8 调研工作 走访座谈，起草调研报告 承办人
9 报销管理 对财务报销进行管理 财务
10 预算编报 年度经费预算的申报和下达 财务
11 年度财务决算 审核年度财务决算报表 财务
12 资产处置 办理国有资产使用及处置等的报批、审批及备案等 财务
13 政府采购管理 归口管理政府采购工作 财务

　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　
权力事项 关键环节 所涉
人员 廉政风险表现形式 风险
等级 防控措施
1、文稿起草和
修改 拟稿 承办人 1、擅自添加或删除有关内容
2、泄漏涉密信息 二 1、加强教育和监管
2、完善文稿起草程序，建立重要文稿集体起草制度
3、严格执行责任追究制度
审核 部门领导 3、授意拟稿人或自行添加或删除有关内容
4、泄漏涉密信息 二 4、加强教育和监管
5、严格执行责任追究制度
审批 局领导 5、不按照规定把关 三 6、严格执行责任追究制度
清样校对 承办人 6、在领导定稿后，擅自进行实质性修改
7、在文稿公开发表前，擅自对外提供 二 7、加强教育和监管
8、严格执行责任追究制度
2、收文流转 分办 收件人 8、利用职务之便，收受请托人现金或财物
9、擅自泄露涉密信息、出卖机要文电和涉密文件 二 9、加强廉政教育
10、加强收文管理，落实收文流转职责
3、文稿审核 核稿 承办人
部门领导 10、对公文文稿做有利于利益关系人的修改 二 11、严格执行公文处理规定
12、加强廉政教育
13、加强监管
签发 局领导 11、不按规定把关 三
4、印章管理 受理 承办人 12、不按规定受理 二 14、严格执行责任追究制度
15、加强廉政教育
16、严格执行印章管理制度
17、强化用印监管
审核 部门领导 13、不按规定审核 二
审批 局领导 14、不按规定把关 三
用印 承办人 15、未经领导批准，擅自办理用印事宜 一
印章保管 承办人 16、印章丢失、盗用 二
5、机密文件管理 保管文件 承办人 17、泄露国家秘密 一 18、加强廉政教育和学习
19、认真执行涉密文件管理规定
20、严格执行责任追究制度
6、重大会议组织 拟定会议方案 承办人 18、擅自向有关单位或个人提供领导活动安排信息
19、擅自扩大会议规模 二 21、严格按照会议制度，加强廉政教育和监督管理
22、严格执行责任追究制度
审核 部门领导 20、不按规定审核 三
审批 局领导 21、不按规定把关 三
组织实施 部门领导
承办人 22、利用职务之便，收受请托人现金或财务，片面性、私利性地选择会议承办酒店
23、虚报、套现住宿费、交通费等 二
7、领导活动安排 受理 部门领导
24、不按规定程序受理，拖延办理或泄漏
25、向局领导提供不实信息
26、暗示、干扰相关处室正常办理 二 23、进一步规范领导出席公务活动安排，加强对办公室的教育管理和监督
参加 部门领导
27、拖延办理 三
转办 部门领导
28、拖延办理 三
8、调研工作 调研 部门领导
承办人 29、接受企业请客或送礼 三 24、加强廉政教育和学习
25、严格执行责任追究制度
9、报销管理 审核 承办人
会计
30、不按规定审核 三 26、严格执行财务制度
27、严格执行责任追究制度
受理 承办人 31、不按规定受理 三
复核 会计 32、不按规定复核 三
付款 承办人 33、不按规定付款 三
10、预算编报 提出预算分配方案 承办人 34、未按照一定的标准和原则分配预算资金 三 28、加强政策学习与纪律监管
29、建立健全预算资金分配制度
30、严格执行《国家邮政局财务工作规则》
31、严格执行《国家邮政局预算编制工作规程》
审核 部门领导 35、不按规定审核 二 32、加强政策学习与纪律监管
33、重大事项须经办公室会议研究
审批 局领导 36、暗示下属提出不符合现行政策规定的办理意见 二 34、重大事项须经办公室会议研究
11、年度财务决算 编报 承办人 37、账表不一
38、不按规定编制
39、隐匿、瞒报执行及结余资金等重大决算问题 一 35、加强审计监督
初审 承办人 40、不按规定审核，未经领导批准擅自在决算报表和编报说明中做出对单位有利的修改意见
41、以不符合规定为由提出不正当要求 一 36、建立决算来文登记制度
37、规范年度财务决算报表审核流程
38、实行双人审理
39、对于执行及结余资金等重大决算问题进行进一步沟通
审核 部门领导 42、不按规定审核，做出对决算单有利的修改意见，隐匿、回避重大决算问题
43、以不符合规定为由提出不正当要求 一 40、重大事项须经办公室会议研究
审批 局领导 44、不按规定把关，隐匿、回避重大决算问题
45、涉及执行及结余资金等重大决算问题，暗示下属提出不按规定审核的意见 一 41、重大事项须经局会议研究

一
12、资产处置 受理 承办人 46、以不符合规定为由提出不正当要求
47、不按规定审查 二 42、严格按照《国家邮政局国有资产管理办法》办理程序及时限办理有关事项
43、重大事项须经办公室会议研究
按程序办理 承办人 48、不按领导批示及时办理 二
审核 部门领导 49、不按规定审核 二
审批 局领导 50、不按规定把关
51、拖延审批时间 三 44、重大事项须经局会议研究
13、政府采购管理 受理 承办人 52、以不符合规定为由拖延审查时间 二 45、严格按照《政府采购管理办法》办理程序及时限办理有关事项
46、落实内部流转职责
47、重大事项须经办公室会议研究
审核 部门领导 53、不按规定审核 二
审批 局领导 54、不按规定审批 二 48、重大事项须经局会议研究
机关财务工作 贯彻制定机关财务管理制度 承办人
部门领导 55、制定制度的标准不一致
56、不按规定执行 二
审核 承办人
部门领导 57、不按规定审核，对不同单位采用不同标准
58、不按规定把关 二
审批 局领导 59、不按规定把关 二

　　　二、人事
　　　（一）人事主要职责一览表
　　　（1）组织实施国家邮政局系统人事、教育、培训、劳动工资管理等政策。
　　　（2）负责局机构编制工作。
　　　（3）负责局机关人事、教育培训、劳动工资、退休管理等工作。
　　　（4）负责局机关人员出国（境）等管理工作。
　　　（5）负责党组秘书工作。负责局党组中心组学习、民主生活会等服务工作。
　　　（6）负责局领导交办的其他工作。
　　　
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录

序号 事项名称 主要内容 责任人员
1 组织开展有关培训、会议等 承办重要会议事项，举办业务培训和有关培训等 人事
2 信访举报办理 办理反映干部选拔任用工作中违纪问题的举报 人事
3 干部档案管理 办理干部档案接收转递、日常管理和查阅 人事
4 干部考察任免管理 对各单位干部选拔任用工作进行检查 人事
5 领导班子和领导干部综合考核评价 机关领导集体和领导干部的定期考核；单位领导班子、领导干部的任前考察、干部提拔、试用期考察、专项考察 人事
6 出国（境）备案、管理 机关工作人员的出国（境）备案、管理 人事
7 公务员考察录用 负责考察新录用公务员工作 人事
8 公务员调任 按照调任规定，负责公务员调任工作 人事
9 公务员交流任职 机关公务员交流任职 人事
10 印章管理 按领导审批意见，办理用印事宜 人事、承办人
11 公文流转及保密 来文签收，按规定登记流转；根据要求，对保密文件进行管理 人事、承办人

　　　（三）廉政风险防控一览表
　　　
权力事项 关键环节 所涉
人员 廉政风险表现形式 风险
等级 防控措施
1、组织开展有关培训、会议 草拟培训计划，方案 承办人 1、安排不必要的培训和会议 三 1、严格根据《中央国家机关出差和会议定点饭点资格政府采购目录》进行会议酒店选择
2、严格按照会议、培训相关规定执行
3、推广使用公务卡进行结算，保证支付业务的真实性、规范性
4、严格按照财经制度管理和使用票据
审核 部门领导 2、不按规定把关 三
确定培训地点及住宿安排 承办人 3、不按规定选择培训和会议场所，铺张浪费 三
培训结束，费用结算和报销 承办人 4、不按财务规定报销相关费用；发放无关纪念品 三
审核 部门领导 5、不按规定审核 二
2、信访举报办理 办理 承办人 6、不按规定登记，隐匿案件线索
7、包庇被举报人，提出有利于被举报人的意见 二 5、加强纪律教育和监督
6、严格执行责任追究制度
7、重大信访举报受理承办须经办公室会议研究
8、明确办理时限要求，加强工作效能考核
9、落实内部流转职责
审核 部门领导 8、不按规定审核或暗示下属提出对举报人有利的办理意见 二
审批 局领导 9、不按规定把关或暗示下属提出对举报人有利的办理意见 二
自办 承办人
部门领导 10、与举报人串通，拖延办理 一
转办 一
办结 承办人
部门领导 11、向相关利益人透露有关信息 二
3、干部档案管理 日常管理 承办人
部门领导 12、违反保密纪律，泄露档案内容
13、擅自修改、归入或撤出档案材料 一 10、严格落实档案转入转出、零散材料接收和查借阅审批、登记制度
4、干部考察任免管理 提出考察人选建议 党组 14、不坚持原则酝酿考察对象；不按程序规定确定考察对象 一 11、核查民主推荐原始票数
12、进一步规范干部选拔任用方式
13、加强对考察人员的教育、培训和监督
14、对干部选拔任用全过程实行记实
组成考察组 党组 15、不按规定组成考察组 二
进行民主测评，撰写测评材料 承办人
部门领导 16、不按规定程序和要求进行民主推荐，不如实报告民主推荐情况
17、授意或暗示推荐人选 一
听取纪检部门意见 承办人
部门领导 18、不按规定程序和要求征求纪检部门意见 三
任前公示 承办人
部门领导 19、隐瞒公示反映的问题 一
5、领导干部综合考核评价 成立考评小组 党组 20、不按规定组成考察组 二 15、核查民主推荐原始票数
16、进一步规范干部选拔任用方式
17、加强对考察人员的教育、培训和监督
18、对干部选拔任用全过程实行记实
民意调查 承办人
部门领导 21、不按规定程序和范围进行考察
22、更改、伪造民主推荐、民主测评结果 一
个人谈话 承办人
部门领导 23、不认真记录，不认真查核资料 二
综合评价 部门领导 24、不如实报告考察等情况
25、隐瞒、歪曲、泄露考察情况 一
6、出国（境）备案、管理 审查并提出意见 承办人 26、不按规定审查，隐瞒不符合出国条件的有关情况 二 19、严格按照领导干部出国（境）有关规定进行审核
20、加强对相关人员的教育和监督
审核 部门领导 27、不按规定审核 二
审批 局领导 28、不按规定把关 二
7、公务员考察录用 审查、汇总、拟定系统公务员招录计划 承办人 29、不按规定制定招录计划 三 21、严格按照国家公务员局公务员招考录用的有关规定进行
22、加强对工作人员、考察人员的教育、培训和监督
审核 部门领导 30、不按规定审核 三
审批 局领导 31、不按规定把关 三
考察 考察人员 32、不如实反映考察情况 二
审核 部门领导 33、不按规定把关 三
审批 局领导 34、不按规定把关
8、公务员调任 提出意见 承办人 35、不严格执行调任规定，随意降低标准，放宽条件 一 23、严格按照国家公务员局公务员调任的有关规定进行
24、加强对工作人员和考察人员的教育、培训和监督
审核 部门领导 36、不按规定审核 三
审批 局领导 37、不按规定把关
组织考察 考察人员 38、不按规定程序和要求进行考察
39、不如实反映考察情况，违反组织人事纪律 二
9、公务员任职交流 拟定干部任职交流方案 承办人
部门领导 40、不坚持工作需要和实事求是的原则
41、不遵守干部交流规定 二 25、加强对干部交流工作的监督检查
审批 局领导 42、不按规定把关 三
10、印章管理 审批 局领导 43、不按规定把关 三
监印人员用印 承办人 44、不按规定用印 二
印章保管 承办人 45、印章丢失、盗用 二
11、公文流转及保密 分办、分送、保管 承办人 46、泄漏涉密文件和信息 一

　　　三、纪检监察
　　　（一）纪检监察主要职责一览表
　　　（1）对国家邮政局系统贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和国家邮政局党组、自治区邮政管理局党组决策部署的情况实施监督检查。
　　　（2）协助党组加强党风廉政建设组织协调反腐败工作。
　　　（3）负责起草制定党风廉政建设工作规划和反腐倡廉规章制度。
　　　（4）负责对行政审批、行政执法、行政效能等工作的监督检查。
　　　（5）受理对检查、监察对象违反*纪政纪行为的检举、控告；受理检查、监察对象的申诉。
　　　（6）承办检查、监察对象违反*纪政纪行为的案件。
　　　（7）负责邮政行业行风建设。
　　　（8）承办领导交办的其他事
　　　
　　　（二）行政权力和重要业务事项目录
　　　
序号 事项名称 主要内容 责任人员
1 廉政制度建设 起草制定党风廉政建设工作计划和反腐倡廉规章制度 承办人
2 廉政教育 组织开展廉政教育活动及相关工作 承办人
3 监督检查 对贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和国家邮政局党组决策部署的情况实施监督检查 承办人
4 落实党风廉政责任制 协助党组落实中央关于实行党风廉政建设责任制的规定，并对落实情况进行监督检查 承办人
5 行风建设和纠风工作 开展行风建设和纠风工作，对工作进展情况进行监督检查 承办人
6 纪检监察干部培训 组织开展纪检监察干部培训工作 承办人
7 来信来访 受理对检查、监察对象违反*纪政纪行为的信访举报 承办人
8 受理申诉 受理检查、监察对象的申诉 承办人
9 案件查处 承办检查、监察对象违反*纪政纪行为的案件 承办人
10 印章管理 按领导审批意见，办理用印事宜 承办人
11 公文流转及保密 来文签收，按规定登记流转；根据要求，对保密文件进行管理 承办人

　　　（三）廉政风险防控一览表

权力事项 关键环节 所涉
人员 廉政风险表现形式 风险
等级 防控措施

............试读结束............

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